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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第156题

关于标准券折算率的计算，下列说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】应当根据债券的当前市场价格及其波动情况对下一期的变现价值加以估计，并进一步扣除回购利息、违约金、交易费用等项目，将扣除后的变现净值与质押券的面值相除，并考虑该债券信用评级及担保等具体情况，从而确定下一期适用的标准券折算率。在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂的概率越小，越能较好地防范结算风险，但另一面，相关参数取值也不能过分谨慎.否则不利于充分发挥债券的回购功能。
第157题

证券初始登记包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。
第158题

最低结算备付金限额的确定，包括()的买入金额。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】最低结算备付金限额的计算公式中的上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
第159题

下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】D选项应为：如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第2日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。
第160题

对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定了以下措施：(1)要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；(2)建立结算参与人风险评估体系；(3)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。
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