一二级建造师考试网

您好,欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月28日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

( 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共40分)

以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

证券市场禁入措施的适用对象包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券市场禁入的对象包括:(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东,实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指发生操纵行为前,证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则运用基金资产,并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员,包括:(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。(2)基金管理公司的管理人员和业务人员。(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。(7)中国证券业协会规定的其他人员。
本大题共有 40 道小题 ,当前页: 8 / 8总页数首页上一页...678下一页尾页