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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第156题

中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】中央国债等级结算有限资任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。
第157题

申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与()等发行行为的权益登记日重合。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。
第158题

普通投资者可以参与交易的债券品种有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】普通投资者可以参与债券质押式回购的融券交易，D的说法有误。
第159题

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人()，确定其最低结算备付金限额。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
第160题

对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证劵的措施。
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