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用户: 匿名  2025年06月07日

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027-88605621

2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

( 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第2大题:单选题(共30分)

关于基金监管目标,下列说法错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】我国基金监管的目标包括:①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

我国基金市场的监管主体是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中国证监会是我国基金市场的监管主体,其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理,在涉及个别监管事项上,如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审批及监管等,则由中国证监会联合其他有关金融监督部门实施联合监管。

中国证监会发布的(),旨在迸一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】2002年底,中国证监会发布《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,并于2003年开始实施。该指导意见对证券投资基金投资管理的程序、决策过程、投资相关环节、部门和人员的配置、相关人员的责任、权利和义务作了具体而明确的规定。2007年底,中国证监会发布《证券投资基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》,该办法要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产,建立有效的异常交易监控制度,并定期向中国证监会报告。2008年3月,中国证监会发布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法,该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行集中交易制度,建立和完善交易分配制度。

某基金名称显示了投资方向,那么它应当有()以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,如果基金名称显示投资方向的,应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

假定证券A的收益率分布如表1所示。

那么,该证券的期望收益率为()。

(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】E(r)=(-40%)×0.03+(-10%)×0.07+0×0.30+15%×0.10+30%×0.05+40%×0.20+50%×0.25=21.6%。
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