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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第96题

可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，冻结申购资金。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行的时间安排为：①T-5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告。②T-4日，刊登债券募集说明书摘要和发行公告。③T日，上网定价发行日。④T+1日，冻结申购资金。⑤T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号。⑥T+3日，中签率公告见报，摇号。⑦T+4日，摇号结果公告见报。⑧T+4日以后，做好上市前准备工作。
第97题

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明需由发行申请人和主承销商共同签署。
第98题

可转换公司债券的发行额不少于人民币()亿元。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》的相关规定，可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元。
第99题

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制。②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上。③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上。④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上。⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券。⑥中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。
第100题

在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，()收入有可能无法确保实现。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】差价收益收入有可能无法确保成为国债承销收入的主要来源。
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