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用户: 匿名  2025年05月28日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第96题

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值CV应等于(）。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例，用公式表示为CV=P×R，式中，CV是转换价值，P是股票价格，R是转换比例。
第97题

公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币()亿元的公司除外。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
第98题

股票价格越高，可转换公司债券的转换价值()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】由公式CV=P×R可知，股票价格越高，可转换公司债券的转换价值越高。
第99题

关于可转换公司债券的上市，下列说法错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。
第100题

可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前()个交易日均价计算的市值的()。()(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】申请发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
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