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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第96题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】A选项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广；B选项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D选项应为60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
第97题

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
第98题

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。
第99题

()是集合资产管理计划允许的投资事项。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】未经客户允许，将集合资产管理计划用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。
第100题

资产管理业务的风险不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】资产管理业务的风险主要有：合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。
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