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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第96题

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上()万元以下的罚款。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《证券法》的有关规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
第97题

专项资产管理业务的特点不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；(2)特定性，即要设定特定的投资目标；(3)通过专门账户经营运作。
第98题

下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产；(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；(4)出具资产托管报告；(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
第99题

定向资产管理合同一般不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】除BCD三项外，定向资产管理合同还应当包括：(1)客户资产的种类；(2)投资范围、投资限制和投资比例；(3)客户资产的管理方式和管理权限；(4)各类风险揭示；(5)资产管理信息的提供及查询方式；(6)当事人的权利与义务；(7)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；(8)管理费、托管费等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；(9)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；(10)合同解除、终止的条件、程序：(11)客户资产的清算返还事宜；(12)违约责任和纠纷的解决方式；(13)中国证监会规定的其他事项。
第100题

集合计划的基本情况不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】集合计划的基本情况包括集合计划的名称与类型、投资范围、投资比例和存续期间等。
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