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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第31题

证券公司受期货公司委托从事介绍时，不得代期货公司、客户收付期货保证金。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第32题

证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司从事自营业务时，必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
第33题

从—定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券公司自营业务的风险性。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券自营业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。证券公司自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
第34题

证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司自营业务的禁止行为之一是禁止内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员”属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。
第35题

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月5日前报送证券交易所。
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