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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第31题

首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以用名章、签名章等代替。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，均应签名人亲笔签名，不得以名章、签名章代替。
第32题

设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】发行公司债券担保，对担保设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。
第33题

保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时有权列席发行人的股东大会，董事会和监事会。
第34题

审议股权激励计划是董事会的职权。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】审议股权激励计划是股东大会的特别职权。
第35题

中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且前提前通知。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查。
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