证券从业资格-证券交易--2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（三） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（三）

（试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第1大题:判断题（共30分）

第31题

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : X

【考生答案】 : X

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第32题

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : X

【考生答案】 : X

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】证券公司将自营业务和与其他业务应依法分开办理不得混合操作。

第33题

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()(0.5分)