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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第151题

下列属于操纵证券市场手段的有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易地；(4)以其他手段操纵证券市场。
第152题

自营业务内部报告的内容应包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】建立健全自营业务内部报告制度。报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
第153题

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解折】证券公可定向资产管理业务的投资决策应当符合下列要求；1．严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求；2．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；3，具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；4．建立有效的投资风险评估与管理制度；5．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。
第154题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：1．建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。2.执行公平的交易分配制度，公平对待客户。3．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。4．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
第155题

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
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