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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第151题

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。
第152题

首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。
第153题

创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
第154题

证券公司发生下列()重要事项，必须经证券监督管理机构批准。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
第155题

会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件是()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查会计师事务所申请证券资格应当符合的条件。注册会计师不少于80人。
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