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用户: 匿名  2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第111题

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司投资咨询业务试行办法》第29条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
第112题

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()保证金。(0.5分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第21条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
第113题

期货公司金融期货结算业务资格分为()。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第6条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
第114题

期货公司应当按照期货交易所规则，()等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第75条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
第115题

除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第28条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：依据非结算会员的要求支付可用资金；收取非结算会员应当交存的保证金；收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
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