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用户: 匿名  2025年07月12日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第111题

期货公司应当建立营业部负责人()制度。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查营业部负责人制度的内容。《期货营业部管理规定（试行）》第10条规定，期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
第112题

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货公司应每年对营业部的经营合规情况检查的内容。《期货营业部管理规定（试行）》第31条规定，期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括：营业部岗位设置情况及人员资格情况；信息技术系统运行情况；营业场所及设施合规情况；营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一账务管理及会计核算执行情况；中国证监会规定的其他事项。
第113题

期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列()情况除外。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货从业人员应保守所在机构秘密的信息的例外规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条规定，期货从业人员应保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，但下列情况除外：①有关法律法规等要求提供；②国家司法部门等按规定调查取证、从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开。
第114题

从业人员不得有的行为包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查从业人员不得有的行为。《期货从业人员执业行为准则（修订）》第12条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。
第115题

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查对违反规定的会员的纪律惩戒方式。《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第9条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重给予以下纪律惩戒：①批评；②协会内通报批评；③通过媒体公开谴责；④取消会员资格并公告。
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