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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:99 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第150题

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按()的原则处理。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。
第151题

下列属于严格控制业务集中度的有关规定有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%，所以D说法有误。
第152题

开展债券回购交易业务的主要场所为()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。
第153题

全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。
第154题

全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施有：(1)保征金或保证券制度；(2)仓位限制。
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