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用户: 匿名  2025年06月18日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第151题

设立证券公司应当具备的条件是()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务设施。
第152题

外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件。选项ABCD都正确。
第153题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。
第154题

会计师事务所申请证券资格时，不能存在的情形有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。选项A的正确表述是在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年。
第155题

证券市场监管的原则是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。
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