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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第151题

发行人()的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】如果发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
第152题

关于边际资本成本，正确的叙述是()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受，所以C选项错误。
第153题

审计委员会的主要职责有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】审计委员会的主要职责有：①提议聘请或更换外部审计机构。②监督公司的内部审计制度及其实施。③负责内部审计与外部审计之间的沟通。④审核公司的财务信息及其披露。⑤审查公司的内控制度。
第154题

经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处()的处罚。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消辅导业务资格、暂停直至取消从业资格的处罚。
第155题

外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】外资股份发行时，通常应明确发行方式、国际配售与公开募集的比例、拟进行国际分销的地区和上市地。
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