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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第151题

发行人在股票发行前，证监会审核员应要求()对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》及《股票发行审核备忘录第5号》的规定，发审会会后事项监管及封卷工作的具体要求之一是：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
第152题

以下关于询价和申购的报价约束机制的表述，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性。主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买。发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量。对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。
第153题

首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】首次公开发行股票时，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循公开、公平、公正、高效、经济性原则。其中，公开性原则要求，发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。
第154题

首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的()”。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在首次公开发行股票的招股说明书及其摘要中，发行人应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”
第155题

目前，境内上市外资股的投资主体包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】中国证监会发布的《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》的相关规定，境内上市外资股的投资主体限于以下几类：①外国的自然人、法人和其他组织。②中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织。③定居在国外的中国公民。④拥有外汇的境内居民。⑤中国证监会认定的其他投资人。
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