期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第3大题:多选题（共30分）

第111题

下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 : ABCD

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

第112题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 : ABCD

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

第113题

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的有()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ACD

【考生答案】 : ACD

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。

第114题

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于()。(0.5分)