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用户: 匿名  2025年06月21日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（3）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第111题

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()的保证金。(0.5分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设保证金账户，用于存放非结算会员和客户的保证金。全面结算会员期货公司的保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
第112题

全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。(0.5分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当依照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
第113题

期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算的正确叙述有()。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】A选项应改为：营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。B选项应改为：营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。
第114题

期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监套及其派出机构可以责令改正，并对自有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况：（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计：（六）中国证监会认定的其他情形。
第115题

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定。题中四项均符合题意。
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