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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2012年全国期货《法律法规》真题精选

( 试卷总分:100 分 ; 共有4大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

第3大题:多选题(共30分)

期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第14条的规定,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:①诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;②以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;③向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;④当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;⑤具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;⑥不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑦不得以本人或者他人名义从事期货交易;⑧协会规定的其他执业行为规范。

下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条规定,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。该规定第10条规定,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。该规定第11条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第16条的规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订,变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第42条的规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司风险监管指标包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第6条的规定,期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 7 / 12总页数首页上一页...678...下一页尾页