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用户: 匿名  2025年06月01日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（2）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第110题

期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。
第111题

下列关于会员制期货交易所理事会的表述，正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
第112题

会员制期货交易所理事长的职权包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
第113题

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，可采取下列()措施。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄送其主要股东；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
第114题

公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。
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