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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(三)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中,正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性,这表现在:1.交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券;2.选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时,是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖,由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定;3.选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定买卖品种、价格。

下列事项中,属于内幕信息的有()(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】所谓内幕信息,是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息:1.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;2.公司分配股利或者增资的计划;3.公司股权 结构的重大变化;4.公司债务担保的重大变更;5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;7.上市公司收购的有关方案;8.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

以下属于专项资产管理业务特点的有()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】专项资产管理业务的特点是:1.综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多。也就是说,既可以采取定向资产管理的方式,也可以采取集合资产管理的方式办理该项业务;2.特定性,即要设定特定的投资目标;3.通过专门账户经营运作。

证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;2.净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;3.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;5.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;6.中国证监会规定的其他条件。

证券公司对证券发行人的权利,是指()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 7 / 12总页数首页上一页...678...下一页尾页