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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第151题

企业发行企业债券必须符合的条件是()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查企业发行企业债券必须符合的条件。选项C应该是企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利。
第152题

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时应当符合的条件。选项C应该是公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可连续计算。
第153题

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的()不得变动。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。资本总额，又称为注册资本、法定资本，是指在公司登记机关登记的资本。
第154题

内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面的要求。
第155题

主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以()为依据。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】主承销商于T日17：30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16：00的申购资金到账情况。主承销商根据其获取的T日16：00资金到账情况以及结算银行提供的网下申购资金专户截至T日l6：00的资金余额，按照中国证监会相关规定组织验资。主承销商于T+2日17：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
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