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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷(二)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括的指标有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括5组指标:(1)工业股价平均数;(2)运输业股价平均数;(3)公用事业股价平均数;(4)股价综合平均数;(5)道·琼斯指数公正市价指数。

金融时报证券交易所指数包括()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】金融时报证券交易所指数(FTSE100指数,也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数,这一指数包括3种:一是金融时报工业股票指数,又称30种股票指数。二是100种股票交易指数,又称FT-100指数。三是综合精算股票指数。

通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】具体成果体现在以下几个方面:第一,有效化解了历史遗留风险。第二,平稳处置了一批高风险公司。第三,集中改革完善了一批基础性制度,主要有客户交易结算资金的第三方存管制度,新的国债回购交易制度,对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度,对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度,证券公司信息的公开披露制度等。第四,进一步健全了法规体系和监管机制,主要有将净资本概念具体量化为指标体系,正式用于对证券公司的风险预警与动态监控,实行以风险管理能力为核心,以财务状况和合规程度为依据,以市场准入或业务限制为手段的分类监管办法;证券公司市场退出机制渐趋完善;设立了证券投资者保护基金公司。第五,积极推进了证券公司的业务创新。

证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;(4)中国证监会的其他要求。

信息披露制度的意义包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】信息披露制度的意义:(1)有利于约束证券发行人的行为,促使其改善经营管理。(2)有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成。(3)有利于维护广大投资者的合法权益。(4)有利于进行证券监督,提高证券市场效率。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 7 / 12总页数首页上一页...678...下一页尾页