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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第151题

当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围；(2)调整可充抵保证金证券的折算率；(3)调整融资、融券保证金比例；(4)调整维持担保比例；(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；(7)证券交易所认为必要的其他措施。
第152题

作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近3个月内()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】作为融资融券的标的股票，应当符合的条件之一为：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均4%率的15%，且日均成交金额不小于5000万元；日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4%；波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上。
第153题

全国银行间同业拆借中心开办了()等债券的回购业务。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。
第154题

债券回购业务参与者有下列()行为的，将受到中国人民银行的处罚。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】除ABCD四项外，禁止的行为还包括：(1)不遵守有关规则或协议并造成严重后果；(2)制造并提供虚假资料和交易信息。
第155题

全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同，其书面形式包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】全国银行问债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同。其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。买断式回购主协议和上述书面形式的合同构成买断式回购的完整合同。交易双方认为必要时，可签订补充协议。
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