一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月29日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共40分）
第151题

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；(3)禁止相互持股的情形；(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；(5)要求建立风险隔离制度。
第152题

我国证券公司主要业务包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】按照我国《证券法》规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
第153题

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（）。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
第154题

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取()等监管措施。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以 区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿；指定其他机构托管、接管；撤销经营证券业务许可；撤销。
第155题

我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】注册会计师申请证券许可证的，应当符合的条件包括：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请；(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；(3)取得注册会计师证书1年以上；(4)不超过60周岁；(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规的行为。
本大题共有 40 道小题 ,当前页: 7 / 8总页数首页上一页...678下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：69.5分