证券从业资格-证券交易--2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题 -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月26日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第2大题:单选题（共30分）

第91题

从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到()元人民币。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : A

【考生答案】 : A

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

第92题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。(0.5分)

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【正确答案】 : C

【考生答案】 : C

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

第93题

根据《证券法》的规定，()不属于证券交易内幕信息的知情人。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : A

【考生答案】 : D

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员,(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第94题

根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年检报告。(0.5分)