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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（三）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第91题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应符合的条件之一是有()家以上营业部，并且布局合理。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有20家以上营业部，并且布局合理。
第92题

证券公司的()是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
第93题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险。
第94题

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
第95题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。
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