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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第91题

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了()的改革方向。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。
第92题

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】会计报表审计的计划阶段包括：调查、了解被审计单位的基本情况；执行分析程序；确定重要性水平；分祈审计风险；编制审计计划。
第93题

保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】保荐人（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。
第94题

发审委员会审核上市公司新股发行申请时，()不属于他们特别关注的事项。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】委托理财所涉及的投资对象不是发审委员会审核特别关注的事项。
第95题

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%。
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