证券从业资格-证券发行与承销--2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第2大题:单选题（共30分）

第91题

发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : B

【考生答案】 : A

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】为了保持公平原则，证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过7%，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

第92题

标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : A

【考生答案】 : A

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

第93题

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : B

【考生答案】 : B

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制。②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上。③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上。④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上。⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券。⑥中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

第94题

若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的()；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的(）。(0.5分)