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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第91题

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
第92题

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】建立健全盅营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
第93题

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
第94题

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，投合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
第95题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
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