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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第26题

上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】投资者可在发放日领取现金红利，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。
第27题

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购，申报方向为买入，投资者如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。
第28题

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停脾；标的证券复牌的，权证复牌。
第29题

股份转让以手为单位，1手等于100股。申报买人股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解折】股份转让的委托申报时同为转让日9：30-11：30，13:00-15：00，之后进行集合竞价配对成交。股份转让以手为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。
第30题

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
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