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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第26题

发行人及其主承销商可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。
第27题

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。
第28题

保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。而不是指定1名。
第29题

承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查承销的相关规定。
第30题

创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】创业板首次公开发行发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。
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