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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第26题

目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
第27题

根据我国相关制度规定，在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据我国相关制度规定，在可转换债券转股的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
第28题

网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。
第29题

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证监会批准。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。
第30题

非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
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