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用户: 匿名  2025年06月21日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共30分）
第26题

询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价；询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后20分钟内予以接受的，固定收益平台即确认成交；20分钟内未接受的，询价、报价自动取消。在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。固定收益平台对外公开发布确定报价信息和成交行情。交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其报价价格和数量信息，不披露报价方名称。
第27题

营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。
第28题

当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实日寸审核签名或上报公司总部审批。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。
第29题

当日买进的权证，当日可以卖出。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】当日买进的权证，当日可以卖出。
第30题

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限贵任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
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