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用户: 匿名  2025年06月22日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（六）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】资产管理业务管理的基本原则：(1)守法合规；(2)公平公正；(3)资格管理；(4)约定运作；(5)集中管理；(6)风险控制。
第147题

在定向资产管理业务中，客户委托资产可以是客户合法持有的()等资产。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
第148题

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与金额（比例）、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。
第149题

证券公司申请融资融券业务资格，应当提交的材料有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】四个选项均正确。
第150题

证券持有人对证券发行人的权利，是指()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
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