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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(三)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】意向申报包括的内容有:证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。成交申报应包括以下内容:证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在以下几个方面:1.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构;2.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额。指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户;3.客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;4.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理;5.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

关于证券经纪业务,以下表述正确的有(。)。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。

以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据现行有关部门制度规定,A股现金红利派发日程安排如下:1.申请材料送交日(T-5日前);2.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前);3.向证券交易所提交公告申请日(T-1日前):4.公告刊登日(T日);5.权益登记日(T -3日):6.除息日(T+4日);7.发放日(T+8日)。

以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法,正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】B股送股日程安排:1.申请材料送交日为T-5日前;2.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前;3.向交易所提交公告申请日为T-1日前;4.公告刊登日为T日;5.最后交易日为T+3日;6.权益登记日为T+6日:7.现金红利发放日为T+11日。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 6 / 12总页数首页上一页...567...下一页尾页