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用户: 匿名  2025年05月26日

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2012年12月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。
第147题

办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】目前，办理客户交易结算资金三方存管业务根据银行的不同要求一般采取两种模式：①模式一：二步式开户（一般均采取此模式）；②模式二：一步式开户，即客户直接在银行网点或证券公司开户营业部办理相关手续（目前多数银行不采取此模式）。
第148题

上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
第149题

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】自然人申请变更（申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化）证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
第150题

客户交易结算资金第三方存管的作用体现在()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。
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