一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年06月18日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第106题

期货公司应建立()制度，严格落实投资者适当性制度。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货公司落实适当性制度所应建立的制度。《关于建立股指期货投资适当性制度的规定（试行）》第6条规定，期货公司应建立内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
第107题

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬。
第108题

期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务的含义。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第2条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；中国证监会规定的其他活动。
第109题

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交的资料。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。故选项B错误。
第110题

期货投资咨询人员应与()等业务人员岗位独立，职责分离。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查岗位分离的有关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第27条规定，期货投资咨询人员应与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 6 / 12总页数首页上一页...567...下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题
  混选题
  综合场景题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：7分