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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

下列属于专项资产管理业务特点的有()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(2)特定性，即要设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。
第147题

()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
第148题

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。
第149题

下列()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
第150题

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%，A的说法有误。
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