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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第146题

美国存托凭证的种类有()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】美国存托凭证可以分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
第147题

股息的具体形式可以是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】股息的具体形式可以是：（1）现金股息；（2）股票股息；（3）财产股息；（4）负债股息；（5）建业股息。
第148题

代办股份转让系统的主要功能包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】代办股份转让系统的主要功能是为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所，并解决了原STAQ. NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题。
第149题

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。
第150题

关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
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