证券从业资格-证券发行与承销--2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（三） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（三）

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第3大题:多选题（共40分）

第146题

拟发行上市公司关联方主要包括()。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】拟发行上市公司关联方主要包括：①控股股东。②其他股东。③控股股东及其股东控制或参股的企业。④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人。⑤发行人参与的合营企业。⑥发行人参与的联营企业。⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业。⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。

第147题

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按()对代发行证券项目进行注释。(1分)

【提建议】 :

我要纠错参与讨论

讨论

【正确答案】 : ABC

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】在证券公司年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按以下内容对代发证券项目进行注释：①代发行证券。按承销方式披露代发行证券的期初未售出数、本期承购或代销数、本期已售出数、本期转出数和期末结存数。②证券发行收入。按承销项目类别（如A、B股票发行收人、国债发行收入和其他债券发行收入等）披露本年数、上年数及增减百分比。

第148题

下列属于资产评估报告组成部分的是()。(1分)