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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第146题

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在我国，合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者”）境内证券投资制度启动于2002年年底。合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
第147题

委托人的权利之一是可以自由()自己名下的证券。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
第148题

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但()等查询不在此限。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。
第149题

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】，权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例。
第150题

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
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