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用户: 匿名  2025年05月28日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列()事项之一的，应当召开债券持有人会议。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议；(1)拟变更募集说明书的约定；(2)发行人不能按期支付本息；(3)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；(4)保证人或者担保物发生重大变化；(5)其他影响债券持有人重大权益事的事项。
第147题

发行可转换公司债券的上市公司出现()情况之一时，应当及时向交易所报告并披露。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】除A、C、D三项之外，应当及时向交易所报告并披露的情况还有：(1)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；(2)未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；(3)提供担保的，担保人或担保物发生重大变化；(4)召开债券持有人会议：(5)作出发行新公司债券的决定；(6)国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事件。
第148题

下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。
第149题

影响国债销售价格的因素有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】影响国债销售价格的因素：(1)市场利率；(2)承销商承销国债的中标成本；(3)流通市场中可比国债的收益率水平；(4)国债承销的手续费收入；(5)承销商所期望的资金回收速度；(6)其他国债分销过程中的成本。
第150题

财务部代理发行地方政府债券采用的方式有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。
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