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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第147题

督察长的主要职责包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查督察长的主要职责。督察长的职责之一是定期或不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告，而不是只向公司总经理报告。
第148题

证券投资组合管理的基本步骤有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券投资组合管理的基本步骤。从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下基本步骤：(1)确定证券投资策略；(2)进行证券投资分析；(3)构建证券投资组合；(4)投资组合的修正；(5)投资组合业绩评估。
第149题

套利定价理论的假设条件包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查套利定价理论的假设条件。
第150题

资产配置需要考虑的因素包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查资产配置需要考虑的因素。
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