期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第3大题:多选题（共30分）

第106题

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : AB

【考生答案】 : AB

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。

第107题

某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : BC

【考生答案】 : BCD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】A选项应改为：只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可；D选项应改为：会计师事务所应当出具前1年度的财务报告。

第108题

申请财务负责人任职资格的，应当提交()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : AB

【考生答案】 : ABD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

第109题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出以下()决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。(0.5分)