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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断，但是，派出机构可指出中国证监会应关注的问题。
第147题

申请发行可交换公司债券，应当符合()规定。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查申请发行可交换公司债券，应当符合的条件。
第148题

在股份有限公司中()不得兼任监事。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在股份有限公司中董事、高级管理人员（经历和财务经理）不得兼任监事。
第149题

发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，所以A选项错误；发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外，所以B选项错误。
第150题

收购交易结束后，公司整合的内容包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】收购公司在实施收购战略之后，是否能够取得真正的成功，在很大程度上还取决于收购后公司的整合运营状况。收购公司整合的内容包括：①公司经营战略的整合。②管理制度的整合。③经营上的整合。④人事安排与调整。
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