一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月26日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共40分）
第146题

保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。
第147题

预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】预备用于交换的上市公司股票应具备的条件：(1)该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的挣利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形、也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。
第148题

关于投标的限定，下列说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】国债承销团成员单期国债最低承销额（含追加承销部分）按各期国债竞争性招标额的—定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2%。故D项错误。
第149题

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：(1)金融债券发行申请报告；(2)发行人近3年经审计的财务报告及市计报告；(3)金融债券发行办法；(4)承销协议；(5)中国人民银行要求的其他文件。
第150题

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。
本大题共有 40 道小题 ,当前页: 6 / 8总页数首页上一页...567...下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：95分